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近年來，高淳農商銀行堅持以核心理念引導人，以主題活動感召人，以合規管理規范人，以隊伍建設凝聚人，不斷探索實踐內控合規管理新思路、新理念、新模式，持續深化“三不”一體推進，為打造行穩致遠的“小而美”銀行注入合規文化基因。

注重宣教，以核心理念固本培元。把“內控優先、合規為本”“合規從高層做起”“合規創造價值”“合規人人有責、合規從我做起”等合規文化核心理念傳播作為全行各級、各類員工教育培訓的重要內容，培養底線思維和合規意識。通過及時跟蹤、收集重大法律法規、監管政策變化，結合業務實際做好政策解讀，打造政策解讀“智囊團”。開展“一把手講合規”“中心組學合規”“現身說規”“內訓師授課”等系列活動，當好合規宣講“領頭雁”。簽訂《合規承諾書》，推送《每周一案》《以案學法 以案促規》《監管處罰案例匯編》，組織全行全員開展日常合規教育，爭做合規文化“傳播者”。

豐富載體，使主題活動入腦入心。按照“一年一個主題”的思路，突出問題導向，盯住影響全行合規管理質量、管理效能、管理水平的薄弱環節和重點領域，持續加強員工合規養成教育。推進“內控流程優化年”活動，將行為管控與文化引領相結合、機制建設與傳導落地相結合、明確責任與強化履職相結合、問題整改與內部問責相結合，推動活動目標落地見效。通過建設文化長廊、廳堂貼畫、辦公標語等形式，營造浸潤式合規文化氛圍。通過微信、網絡學考掌上平臺等各類宣傳載體，精心組織合規知識答題、合規文化征文等系列活動。編發《員工行為管理手冊》，做到全行員工人手一冊。

完善體系、讓學思用融會貫通。不斷健全與全行發展戰略和組織架構相適應的合規管理體系，明確董事會以協同推進三道防線合規案防工作為目標，考核評估案防工作有效性、健全案防管理體系。高級管理層強化年度合規案防法務工作計劃推進落實，按季研究推動檢查排查、問題整改、員工異常行為管理等工作。監事會對董事會、經營層合規案防履職情況及本行合規政策、案防政策執行情況進行評估。完善合規風險員雙線報告制度，明確報告路徑，強化履職管理。建立合規檢查質量考評機制、約談通報機制，嚴防出現重大合規風險。

提升素質，抓隊伍建設凝聚力量。選優配強專職合規人員，改進兼職合規風險員選拔渠道，兼職合規風險員原則上從中層副職、運營主管、信貸主管、部門業務骨干中選拔。圍繞合規、案防、法務、流程、制度等基本職能，優化合規管理部內部分工，建立相應專業團隊。推動合規管理部門與業務部門人員雙向交流學習，推進業務與合規深度融合。加強法律專業團隊建設，規范法務工作履職，履行好法律培訓、法審咨詢、涉訴處理和綜合管理四大職責。完善分層分類培訓體系，通過線上線下相結合，組織監管規則、金融知識、問題研判及分析能力等方面的培訓，提升合規隊伍的知識領域和管理視野。（孫小華）