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為進一步加強內控合規管理，有效防范金融風險，消除案件風險隱患，在全行建立起主動合規、廉潔自律、風清氣正的經營環境，促進全員知敬畏、講規矩、守底線，南通農商銀行打好員工行為管控威懾“組合拳”，多方提升管理質效，筑牢行為管理的“防護墻”。

強化雙高引領，握牢管控方向盤。該行建立黨建和頂層“雙高引領”模式，切實發揮黨建紅色和高層帶頭引擎作用，把穩員工行為管控方向盤。年初，行黨委組織全行干部員工召開內控合規管理問題剖析通報暨案件專項整治動員大會，剖析全省案件情況及全行違規員工處理情況，警示全員知敬畏、講規矩、守底線。 會后，6個片區黨支部書記分別與該片區違規記分較多、問題突出的員工一一見面，開展“紅臉”誡勉談話，引導糾偏矯正，敲響合規警鐘。

深化案防教育，筑牢思想防火墻。常態化開展每日合規警語、每周案件解析和道德講堂、每月以案學法和制度解讀等形式多元的合規學習，引導員工緊繃合規弓弦，守住案防底線。并以考促學，每月、每季組織“線上+線下”“現場+非現場”“專項+全面”等形式多樣合規案防考試，督促學習成果轉化成合規自覺意識。同時，圍繞員工行為管理的重心，召開“5.10”思廉日教育和案防整治教育會，開設“高管倡合規”“新員工入職第一課”“重點人群法潤賦能”“合規征文”“合規案防教育季”等專場主題活動，引導員工思想上“繃緊弦”，行動上“拉滿弓”，營造全員合規、全行合規的文化氛圍。

踐行責任擔當，織密聯動防護網。該行年初與全行所有在職員工分層分級簽訂了包括案防工作責任狀、員工行為排查責任狀、保密承諾書、遠離高利貸承諾書、合規承諾書等8大類承諾書?？椕馨▋韧?、勞務派遣、外包人員在內的全員案防責任網，按照“我的合規我負責，他人合規我有責”的原則，在全轄范圍內推行結對承諾制、連帶責任制的聯防聯保制度，形成“全行成網、條塊交錯、責任到人、措施到位”的網格化責任管理體系。同時，構建黨委領導下的監督保障機制，形成一道防線自查自糾，合規、風險、審計、紀檢、監事會聯動的“大監督”體系，促進員工異常行為跟蹤監督機制執行落地。

把準監測排查，緊盯關鍵風險點。針對“亂象整治”“案件專項整治”“三大行動”等排查中發現的問題，該行加強制度約束，修訂《員工異常行為管理辦法》《工作人員違規行為處理實施細則》《員工違規記分管理辦法》；加強技防制約，全轄布控5937臺電子監控設備，執行自助加鈔間人臉2+1規定，開發并優化員工行為類預警模型，分析評估員工與授信客戶往來、員工信用卡疑似套現、員工與中介交易、員工充當資金掮客等異動，及時制約并截斷風險隱患；加強人防管控，對內序時推進家訪、談話、征信排查，利用企查查、裁判文書網等APP查詢轄內員工是否在企事業單位任職或持股，對外聯合公檢法等不定期對全行所有員工經商辦企業及涉訟情況進行拉網式排查；整合風險排查，綜合運用疑點監測、內控審計、飛行檢查、紀檢巡察等方式，加強對重點領域、機構、崗位和人員的監測檢查，及時消除案件隱患。

依托科技支撐，提升識別防控力。近年來，該行強化科技賦能，將員工行為管理植入合規管理平臺，新增日常排查、問卷調查、重點人員排查、員工賬戶統計、可疑名單臺賬、員工家屬關系表等模塊，強化對員工行為、重要業務、關鍵環節的持續監測，動態監測員工行為異常，實時跟蹤預警。并建立健全內部部門間信息共享與外部機構的獲取渠道，對全體員工行為進行精準畫像，生成“綠、藍、黃、橙、紅”五色卡，形成合規檔案進行分類管理。同時，重點圍繞全年合規獎，優化合規星級網點（部室）評價管理辦法和實施細則，將員工合規考核評價細則植入合規管理系統，實現員工合規履職、違規記分、執行成效的動態管理。督促員工隨時自查、督促條線加強督導與排查，全面提升合規考核評價的運用成效，發揮考評正向引導力。

（鮑穎專）